民事诉讼法律关系论

2000年11月5日 11:14 重庆,现代法学 发表时间：199406

民事诉讼法律关系是民事诉讼法学中一个十分重要的问题。它不仅直接关系到民事诉讼当事人和有关参与者在诉讼中的地位和作用，还牵涉到民事诉讼理论框架的构筑。

由于众所周知的原因，建国以后，中国大陆民诉法学界对如此重大的问题采取的却是沉默态度。直到1957年，才有人在要学习“老大哥”后大胆提出了“民事诉讼法律关系”概念。[1]尽管照现在的观点看来，该概念的论述尚有诸多不完善之处，但毕竟开了民事诉讼法律关系研究的先河。照理，民事诉讼法律关系研究该有个较长足的进展，然而，随着“反右”运动的铺开，学术研究不得不让位于政治斗争。研究中断了，停滞了，一停便是二十余年！

十一届三中全会后，法学界开始复苏。但细心的人们仍会发现，民事诉讼法律关系问题的研究仍然无人涉足。理论文章往往采取迂回战术，课堂讲授常常又顾左右而言它，究其原因，因为存在一个难以逾越的障碍──如何看待人民法院？有人嘀咕，人民法院是民事诉讼的组织者和指挥者，她的任务是行使国家审判权，是执法，倘引进民事诉讼法律关系理论，岂不是将法院与当事人平起来坐？如是，岂不有损国家审判机关的威严？

随着“实事求是”，“解放思想”的春风吹拂，禁区逐渐打开，障碍开始逾越。1981年5月，吉林大学石宝山等人出了本《中华人民共和国民事诉讼法教程》，该教程虽属内部印刷，但在内容体系上首次堂而皇之地将民事诉讼法律关系安排为一章。从此，论及民事诉讼法律关系的文章、著述逐渐增多。应当承认，我国诉讼法学界对民事诉讼法律关系由回避到正视，由不谈论到初步研究，是一个不小的进步。但也应该承认，正是由于起步较晚，故研究的广度和深度极其有限，加之相互切磋力度甚微，基本上是仁者见仁，智者见智，各论其道。故呈现在人们面前的表述可以说是千姿百态，五花八门。

笔者以为，考察民事诉讼法律关系，必须穷根溯源，历史地展开，系统地考证，多方切磋。非如此不足以使研究深化。当然，这是项沉重的任务，囿于资料匮乏，水平受限，区区一文是难以达此恢宏目标的，拙文权且作为一块引玉之砖吧。

（一）

1868年前，无所谓民事诉讼法律关系。当时，诉讼法学界认为诉讼只是各种诉讼行为的总和，只是各个诉讼阶段的相加，只是指进行中的案件审理工作。可见，当时的学者研究问题的方法是形而上学的，他们不是从法律上，不是从权利、义务更不是从权利义务的发生上研究民事诉讼，而仅仅是停留在表面即从诉讼手续和诉讼程序上讨论民事诉讼。

1868年后，德国法学家比洛夫(Biilowoskar.1837─1907)率先提出民事诉讼法律关系概念。[2]他认为，法院与当事人的行为，各个诉讼阶段和民事审理工作本身只是诉讼的外在方面，而诉讼是一个产生着、发展着和消灭着的整体，要透过现象审视民事诉讼的本质。他说：“诉讼是有阶段地进行，并一步步地发展的法律关系。”[3]他认为，当事人和法院在诉讼法律关系之中应该是平等的地位。诉讼权利属于当事人，诉讼责任属于法庭。比洛夫的见解抓住了问题的症结，即诉讼权利和诉讼义务。对此，后人曾给予很高评价，认为他的理论“同以前的诉讼法学决裂，在近代诉讼法学中享有相当重要的位置。”[4]

自比洛夫首创民事诉讼法律关系后，首先在德国然后波及法国、日本及其他地区，掀起了一个研究、争鸣民事诉讼法律关系的热潮，并相继形成几种学派：

1.一面关系说

该派代表人物是德国学者科累尔。[5]他们认为，民事诉讼存在法律关系是无可争议的。但它只是当事人双方间的一种关系即原告与被告的关系。理由是：民事诉讼是当事人之间为权利归属而展开的斗争，法院只是处于第三者的地位，法院并未加入当事人之间的斗争，它的作用是对原、被告实行监视并指导其斗争，最后就双方争斗结果作出判决。故它无所谓权利义务。

（附图 {图}）

2.两面关系说

该学派代表人物是普兰克。[6]该派认为，民事诉讼法律关系是法院与原告、法院与被告两个方面的关系。理由是：原被告都离不开法院。原告请求法院提供司法保护，故原告与法院发生法律关系。原告为自己利益所为种种诉讼行为是其权利，法院运用国家权力保护原告是其义务，此其一。其二，法院接受原告起诉后，须将诉状送达被告，被告应诉，故被告与法院发生法律关系。他们说，将民事诉讼法律关系说是原、被告间的一面关系是不对的，因为诉讼中，原被告间不会发生权利义务关系。虽然原、被告双方都有陈述、辩论的权利，但这不是在原被告双方间发生的，而是对于法院所为的。（见图2）两面关系说在世界各国有较大影响，赞成者颇多，日本法学家松冈义正曾兴奋地说：“此说在法理上最为适当”。[7]

（附图 {图}）

3.三面关系说

该派学说代表人物为瓦赫。[8]三面关系说认为民事诉讼法律关系不仅是法院与原告、法院与被告的关系，还应当包括原、被告之间的关系。理由是：法院受理原告起诉后，有保护私权调查私权存否的义务，原被告有服从裁判的义务，有不滥用诉讼制度的义务，与此同时，原被告之间也有权利义务发生，例如原告陈述时，被告不得阻止，反之，被告陈述时，原告也不得搀越，此谓之曰彼此忍耐之义务；而且，判决下达后，胜诉者可以收回诉讼费用，败诉者有赔偿诉讼费用的义务，义务的反面即为权利。三面关系系说在我国台湾地区颇有市场，著名学者李学灯就写道：“诉讼程序一经开始之后，法院与两造当事人，及两造当事人之间，即生诉讼法之法律关系。”[9]（见图3）

（附图 {图}）

4.法律状态说

此说的首创者是德国法学家高尔德斯密德(Goldschmidt)，一译格努托修米托。他在《作为法律状态的诉讼》一书里充分发挥了他的观点。此说认为，上述一面、二面、三面关系说均是将私法上的法律关系置于诉讼领域的简单类推，是用处不大的机械操作。诉讼的目的是要确立法院的判决，是依据既判力把权力确定作为目的的程序，这种目的使当事人形成一种状态，即当事人对判决进行预测的状态。例如有的当事人可能出现对胜诉的“希望”，有的则可能出现对败诉的“恐惧”，这种“希望”与“恐惧”的利益状态从诉讼开始便在当事人间展开、发展和变化。法律状态说从出现至今，虽未占上风但也未偃旗息鼓，在当今日本，争论尚在进行，所不同者，将“恐惧”译为“负担”而已。

5.多面系列关系说

此说最早见于原苏联法学家克列曼的著述。克氏说民事诉讼法律关系“是作为社会主义审判机关的法院与当事人、第三人、检察长间的关系”。[10]但他对民事诉讼法律关系的特征、主体、客体等没有详尽的描绘。到七、八十年代，苏联法学界对此又有较深入的研究，法学博士、教授A·A·多勃洛沃里斯基等人著的《苏维埃民事诉讼》写道：“法院同诉讼参加人之间发生的关系，既然都是由民事诉讼法的规范来调整的，所以，它们也就是民事诉讼法律关系”。[11]他们分析道，民事诉讼法律关系具有四个特点：第一，法院是每个民事诉讼法律关系的当然主体；第二，法院的利益同其他诉讼法律关系主体的利益是不矛盾的；第三，诉讼中的社会关系只能作为法律关系而存在，不能作为事实上的关系而存在；第四，所有诉讼参加人都是同法院之间的诉讼关系，是一系列关系。

（二）

广东省惠州市人民政府


大亚湾区管委会，市府直属有关单位：
　　现将《惠州大亚湾经济技术开发区土地盘整实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何问题和建议，请迳向大亚湾区国土资源局反映。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ三年九月二十三日


惠州大亚湾经济技术开发区土地盘整实施办法


　　第一条 为加强土地管理，盘活存量土地，确保项目建设用地需要，促进惠州大亚湾经济技术开发区（下称“大亚湾区”）的经济发展，根据国家有关法律、法规和《惠州市闲置土地盘整实施办法》，结合大亚湾区实际，制定本办法。
　　第二条 在大亚湾区辖区内进行土地盘整，适用本办法。
　　第三条 土地盘整坚持依法依规、以用为先的原则，根据大亚湾区发展规划和近期开发重点，分期实施，分片推进。
　　第四条 大亚湾区土地盘整办公室负责大亚湾区辖区内土地盘整工作，大亚湾区国土资源部门依法负责区域内土地盘整工作的组织实施。
　　第五条 具有下列情形之一的土地，均按本办法进行盘整：
　　（一）根据《惠州市闲置土地盘整实施办法》确定为闲置土地的；
　　（二）不符合大亚湾区城市建设总体规划和土地利用规划的；
　　（三）未依法取得土地使用权或用地手续不完善的；
　　（四）法律、法规规定的其他情形。
　　第六条 盘整土地时，可根据实际情况采用以下一种或几种方式进行：
　　（一）挂帐收地。即先行收回土地，已缴交政府的各种税费、地价款和原用地者已投入的开发费用经审核、评估认定后作挂帐处理，待该土地使用权重新出让收回地价款后再退款给原用地者。
　　（二）易地调整。对已缴交部分或全部地价款的土地，经认定短期内有资金项目且符合大亚湾区城市建设总体规划和产业政策的，按以钱折地的原则，易地调整安排同等价值的土地。
　　（三）发放《换地权益书》。对不接受挂帐收回方式盘整的土地，短期内没有项目资金的，由大亚湾区国土资源局与土地使用者签订换地权益协议书后，核发《换地权益书》。待原土地使用权人项目、资金落实需要进行开发建设时，再根据《换地权益书》约定调整回等值的土地。
　　（四）作价收购。对在各商业银行抵押贷款逾期未还、被列为不良资产处置的国有土地，经审核用地手续完善的进行作价收购。
　　（五）限期开发。对已缴清地价款而近期又有意向开发建设，且符合大亚湾区城市建设总体规划要求，经认定确有资金、项目的土地，限期在半年内启动建设，逾期尚未开发建设的，按其他方式盘整处理。
　　（六）重新核定土地面积。对未缴清地价款的土地，如土地使用者在短期内能落实项目资金的，按已缴金额占应缴金额的比例重新核定土地面积，并按本条第五项规定限期开发建设和处理，其余部分土地由区管委会无偿收回。
　　（七）补交或退还地价款差额。土地使用者取得土地使用权后，因城市建设总体规划修编而使土地用途改变，而土地使用权人在半年内又能按改变后的土地用途落实项目资金使用土地的，采取补交或退还地价款差额的办法处理；如项目资金不落实导致不能继续使用的，则按上述方式进行盘整。
　　（八）注销用地批文。对取得大亚湾区管委会用地批文，超过一年未交地价款又未办理用地审批手续的，取消用地安排，注销用地批文；已缴交的部分地价款，按本条第三项确认权益。
　　第七条 对从一级市场以出让方式取得土地使用权的土地，实行挂帐收地时，按以下标准计算补偿：
　　（一）国土资源部门统一征用后出让土地使用权的土地，根据土地使用的剩余年限，按实际缴交土地使用权出让地价（不含向原镇政府缴交的费用）折算补偿。土地使用者对土地进行了平整的，除上述补偿外，平整费用以建设工程主管部门测算核准的结果另行补偿。
　　（二）原镇政府征用的土地，除计入本条第一项补偿外，每平方米增加补偿征地成本100元。
　　（三）其他单位征用的土地，除计入本条第一项补偿外，每平方米增加补偿征地成本60元。
　　第八条 对从一级市场以划拨方式取得土地使用权的土地，实行挂帐收地时，按以下标准计算补偿：
　　（一）土地使用者自行向村集体或委托其他单位向村集体征用的土地，经国土资源部门办理划拨用地手续的，按每平方米平均征地成本60元和当时向国土资源部门实际缴交的税费合计补偿。
　　（二）原镇政府自行征地安排的用地，经国土资源部门办理划拨用地手续的，每平方米补偿100元。已缴交的费用按当时向国土资源部门实际缴交的税费核算补偿。
　　（三）国土资源部门统一征用后划拨给用地单位使用的土地，按用地单位向国土资源部门实际缴交的税费补偿。
　　上述三种类型的划拨用地，土地使用者取得土地使用权后进行了土地平整的，按本办法第七条第一项处理。
　　第九条 用地单位或个人以转让方式取得土地使用权的用地，根据土地现状、用途按剩余的土地使用年限的评估结果进行盘整处置。
　　第十条 采用发放《换地权益书》方式进行盘整时，土地权益按以下办法确认：
　　（一）以划拨方式取得土地使用权的，按原批准的土地用途及土地级别确认其土地权益，办理用地手续时，按规定补办土地使用权出让手续，补交出让地价款。
　　（二）以出让、转让方式依法取得土地使用权的，按评估价值确认其土地权益。
　　第十一条 大亚湾石化工业区内的农村宅基地和城镇居民建房用地，参照中海壳牌南海石化项目征地拆迁的有关补偿规定进行盘整。
　　第十二条 大亚湾石化工业区内已安排的村民回拨地，原则上采用易地调整的方式进行盘整。
　　第十三条 大亚湾石化工业区内除农村宅基地、城镇居民建房用地和村民回拨地外的其他用地，原则上采用挂帐收地、发放《换地权益书》或易地调整方式进行盘整。
　　第十四条 根据本办法第五条确定为需要盘整的建设用地，实施土地盘整时，土地使用权人必须首先服从项目开发建设的需要，不得以任何理由阻挠或妨碍项目动工建设；土地使用权人拒不接受盘整的，按规定程序报经批准后，无偿收回土地使用权。
　　第十五条 依法收回国有土地使用权的，经批准后由大亚湾区国土资源局予以公告，并下达《收回国有土地使用权决定书》，撤销建设用地批准文件，终止原土地使用权出让合同，注销原土地使用证。
　　第十六条 盘整土地按以下程序办理：
　　（一）大亚湾区土地盘整办公室向土地使用者发出盘整通知书；
　　（二）被盘整土地的使用者自接到盘整通知书15日内，应向区土地盘整办公室提供该用地资料，并提出意见；
　　（三）区国土资源局拟定该土地盘整方案，经区土地盘整办公室审查同意后报大亚湾区管理委员会审批；
　　（四）区国土资源局按经批准的土地盘整方案向被盘整土地的使用者发出盘整用地决定书，并实施盘整处置。
　　第十七条 本办法未涉及的事宜，按照国家和省、市的有关法律、法规、规章和政策执行。
　　第十八条 本办法自2003年发布之日起施行。