论公司瑕疵设立制度

王胜宇


　　所谓公司瑕疵设立，是指经公司登记机关核准登记并获营业执照而宣告成立的公司，在设立过程中，存在不符合公司法规定的条件和程序而设立公司的情形。它使公司成立后在法律上处于一种有别于正常公司的地位与状态。从理论上讲，既然法律明确规定公司设立必须符合特定的条件与程序，公司设立瑕疵本应该导致公司设立无效，并且自始否认其法律人格的存在。然而，这种消极的做法，使既已存在的公司的法人资格简单地消灭，往往会对第三人、股东及公司员工等利益相关者造成毁灭性的影响，并造成资源的极大浪费、对交易安全与社会经济秩序的严重破坏。这无疑是一个不容忽视的经济与社会问题。可见法律如何对待这类公司涉及诸多法律关系的稳定，为了解决这类问题，许多国家的公司法都规定了公司瑕疵设立制度。但是，不同国家的公司法对公司瑕疵设立制度的规定存在着较大差异，至少可以有下面三种： 　　（一）瑕疵设立有效。这种制度以英国、美国为代表，是指公司注册机关所颁发的设立证书具有推定《公司法》有关注册的所有要求均已得到遵守的确定性证据功能。依此，一旦公司获得设立证书，则即便公司在设立过程中存在违反公司法规定的瑕疵，没有特殊情况也就不能以此质疑甚至否定公司设立的效力，所有依法注册设立的公司皆为合法公司。　
　　应该说这种瑕疵设立有效制度很好地体现了民法中公示公信原则，一个公司公告成立，领取并悬挂营业执照，这种行为无疑是在向社会公示该公司已经合法设立、依法拥有法人人格，而我们知道法律行为一经公示，便会产生相应的公信力。第三人正是基于对这种公示的信赖，才与之发生法律关系，比如债权债务关系、买卖合同关系；即便公示有瑕疵，我们也不能依此来否定公司的设立有效，否则将会威胁与公司有利害关系的人的利益，尤其是增加市场交易的成本，如果我们在和公司交易时都不再相信公示而要亲自调查它是否成立有效的话，无疑会大大增加交易的成本，当然也是不可能的。英美法系国家之所以会采取瑕疵设立有效的模式，也正是考虑到效率原则，通过对瑕疵设立的承认，来减少企业设立成本和交易成本。他们知道一个“活着的”公司的价值远远大于一个“死掉的”公司这个道理。　
　　（二）瑕疵设立无效。一些大陆法系国家如德国、日本等采取这种做法。在这些国家，即便公司已经获得设立证书，但如果公司在设立过程中存在违反公司法关于设立条件与程序的规定，经股东或其他利害关系人提起无效诉讼，公司将被宣告无效，且公司自设立开始时起即不具备法律效力。然而，这种绝对否定既已设立公司的法律人格的立法态度，对交易安全及社会经济秩序构成了严重破坏。譬如，在一些案件中，被告以原告公司在行为时因存在设立瑕疵而缺乏法人格为由进行抗辩；而在另一些以公司为被告的案件中，被告则以其行为时尚未依法成立为由进行抗辩，从而实现推卸责任的目的。　
然而，当一个公司被宣布无效后，到底会产生怎样的法律后果呢？是转换成合伙性质的企业，还是公司被被迫进行清算，从而避免遭受进一步的财产损失？我想这个不应该一概而论，需要根据不同情况加以规定（三）瑕疵设立可行政撤销。这种制度是说，当公司设立存在瑕疵时，可有行政机关予以撤销。我
　　国新《公司法》第199条规定：“违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺骗手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚假注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。”由此可见我国采取的是瑕疵设立可行政撤销制度。　
　　但是新《公司法》仍未就瑕疵设立公司的人格问题或是公司设立瑕疵的法律后果作出较为完善的规定，这既有害于债权人的交易安全，也未能给予股东、董事等利害关系人权益的必要保护。我认为，我国公司立法有必要对此作出明确的规定，且我国关于公司设立瑕疵的法律后果，应当至少区分以下几种情形设计合理的瑕疵设立制度：　
　　（一）实际出资达到了法定最低资本额而未达到应缴资本额的情形。在我国，为维护市场交易的安全，保障债权人的权利能够实现，规定在公司设立时，必须在公司章程中明确规定公司资本总额，并一次性发放、全部认足或募足，否则公司不得成立。这就是公司法中的法定资本制，但是请注意，法定资本制度的主要特点是资本或股份的一次发放，而不是一次缴纳股款。 所以，新《公司法》不再要求公司必须一次缴纳股款，而可以采用分期缴纳股款的方式。那么如果在规定的年限内，公司仍没有缴足股款的应该如何处理呢？难道就因为它的资本不足，就可以根据公司法对公司设立的要求宣布它的设立无效，否定它的法人人格？这和宣布一个没有钱的人不是“人”又有什么不同呢。如果我们仅仅因为一个公司的实际资本没有达到其章程所规定的资本额（达到了法定最低资本额）就去否定它的设立有效，这显然有悖于市场交易的效率原则，不利于保护与公司有利害关系的人的利益，最终也有损于公司债权人的利益。毕竟一个“活着的”公司的价值永远是大于一个“死去的”公司的。而且我国《公司法》第31条和第94条规定了公司的股东或发起人负有“资本充实责任”，尽管资本充实责任主要是针对非货币财产出资，但这种理念我觉得是完全可以转接到公司瑕疵设立制度中的。当实际出资达到了法定最低资本额而未达到应缴资本额时，就责令负有交付义务的股东或发起人缴足出资，其他股东或发起人承担连带责任。只有在仍不缴足股款的情况下，我以为才可以否定公司的法人人格，但是仅仅是让公司变为“合伙”而已，而不应该对公司进行“清算”。还是因为一个“活着的”企业的价值永远是大于一个“死去的”企业的，何况这类公司成立之初已经是满足了法定的最低出资额的，也就是说这类公司还是拥有一定的还债能力的，对债权人利益的威胁还没有强到需要牺牲公司、不顾市场效率和成本来保护他们的利益。　
　　对于实际出资未达到应缴资本额，同时未达到了法定最低资本额的情形。根据企业维持的原则，还是应该首先责令其缴足股本并且其他股东或发起人承担连带责任；只有当其拒不缴足或是实在无力缴足时，才能否定它的设立有效。不过这时应该对其进行清算以保护债权人的利益，而不是认定为合伙。尽管企业的价值是大于清算的价值的，但是当企业连法定的最低注册资本额都无力缴足时，我们很难相信它的还债能力，在平衡企业利益与债权人利益时，我们应该侧重保护债权人的利益。　
　　（二）出资比例结构不符合公司法规定的情形。我国新《公司法》第27条规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十”。之所以会这样规定是为了保证公司资产结构的合理性和公司正常经营活动的需要，保证公司资产应有的流通性和变现性，保证公司对外负责的有效清偿能力。然而公司法就公司并没有满足这一要求而成立的法律后果的问题并没有作出任何规定。显然根据我们不能否定这类公司的法人人格，新《公司法》第199条也只是对几类严重的的情节，允许公司登记机关撤销公司登记或者吊销营业执照。那么处理这种瑕疵设立的公司，我们能不能像处理实际出资达到了法定最低资本额而未达到应缴资本额的公司一样处理呢？我想，在法理上存在一定难度。如果责令公司改变资金的比例结构，公司不外乎两种选择：一是减资，减少非货币的出资；二是增资，增加货币的出资。但无论是哪种方式都涉及到资本不变原则和公司自治原则的问题，即法律在确立了资本不变原则后，公司需要增资或者减资的都必须严格按照法定程序进行。新《公司法》对公司增资、减资的事由和具体方式也作出了具体规定，并要求公司召开股东会或股东大会且经代表三分之二表决权的股东通过方可生效。如果行政部门责令公司改变出资比例，势必会引起一系列法律上的问题；更复杂的是，如果公司选择减资的方式，还会牵连到公司实际出资未达到应缴资本额的情况。　
　　要解决处理这类瑕疵设立的公司的问题，就要先搞清我们限定出资比例的目的是什么，我们有没有必要限定出资比例。限定出资比例起初的目的是为了保证公司资产结构的合理性和公司正常经营活动的需要，保证公司资产应有的流通性和变现性，保证公司对外负责的有效清偿能力。但是随着社会的不断发展，金融体系的不断完善，我们发现有不少公司起初都是没有太多自己的现金，而通过抵押贷款发展壮大起来的；还有不少人即便是有钱也会向银行或是他人借款来投资创业。这也正是经济学、投资学所推崇的方式：用别人的钱去赚更多 的钱。可见，现代公司对于自有现金的依赖正在减弱，怎样的货币出资比例叫做合理也应根据不同的公司情况加以考虑。我以为，法律不应该对此太多干涉，只要该货币出资比例能够使公司有发展，那就是合理的。对于出资比例的调整实应该交由市场经济规则去调整。所以，对于这类公司，我主张行政部门应该采取放任主义，不予干涉。　
　　（三）有无民事能力或限制民事能力担任股东的情形。我国法律要求公司设立发起人须具备完全民事能力，无行为能力人和限制行为能力人参与公司设立受到限制。法律所禁止的不可设立公司的自然人，当然不可以成为公司的股东。 如果发起人在公司设立过程中死亡，其“股份”被其幼子继承，或发起人失去行为能力，公司随后设立成功，这类瑕疵设立的行为的法律后果应该是怎样的呢？有学者认为应该认定继承无效，并由其他股东以合理的价格收购。他们认为发起人设立公司是基于相互间的信任关系，所以公司的设立行为具有一定的人生性。可是他们忘记了，一般情况下，公司的股份作为一项财产其价值远远大于出卖它所获得的收益。不给与其继承人继承股份的权利，这种行为本身就是对已死亡或失去行为能力的股东利益的侵害，与社会伦理道德也相违背。一个与社会伦理道德的规则是不能成为法律的，与其说私法是制定出来的，更确切地说私法是被“发现”的，它来源于业已形成的社会道德和习惯。对于这类公司，我们也不能认定其设立无效，否则便有客观定罪的嫌疑，有损社会效率和成本，损害其他有利害关系的人的利益。只要为无行为能力人或限制行为能力的股东设定一位代理人即可。　
　　（四）有公务员担任股东的情形。我国《公务员法》规定，公务员不得从事从事或者参与营利性活动，不得在企业或者其他营利性组织中兼任职务。因此公务员自然也就自然不能成为公司的股东。起初设立这一规则是担心公务员利用职务之便为公司谋取非法利益，但是问题却在于究竟他有没有这样的权利来谋取不法利益。对于这类瑕疵设立我以为应当区分对待两种情况：　
　　（1）若是该公务员所任职务有条件、有可能为公司谋利，不论该公务员是否利用职务为公司谋利，应当责令公务员出售股权或股份，对于公司则应保留其法人人格。　
　　（2）若是该公务员所任职务没有条件、也不可能为公司谋利，则不应当产生任何瑕疵设立问题。其实，也就是说这种设立根本就谈不上什么瑕疵设立，是有效的。　


北安市人民法院 王胜宇
建设部办公厅


关于印发《2006年建设系统汛期安全生产与综合防灾工作要点》的通知



建办质[2006]46号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，江苏省、山东省建管局，北京市、上海市、海南省水务局，新疆生产建设兵团建设局：

　　现将《2006年建设系统汛期安全生产与综合防灾工作要点》印发给你们，请认真贯彻落实，并将汛期安全生产与综合防灾工作情况于7月10日前报我部质量安全司。

中华人民共和国建设部办公厅
二○○六年六月二十日

2006年建设系统汛期安全生产与综合防灾工作要点

　　最近，我国福建、浙江、广东、广西、贵州等省（区）连降暴雨，造成洪涝和地质灾害频发，国家和人民生命财产遭受重大损失。党中央、国务院高度重视，中央领导同志多次作出重要批示，要求全面做好灾害防御和救灾工作。为做好建设系统汛期安全生产和综合防灾工作，最大限度地减轻自然灾害及次生灾害造成的损失，各地要重点做好以下工作：

　　一、要把防汛作为当前重点工作抓紧抓好

　　各地建设主管部门和有关单位要认真学习贯彻党中央、国务院领导同志关于做好灾害防御和救灾工作的重要批示精神，按照国务院办公厅《关于加强汛期灾害防御工作的通知》（国办发明电[2006]23号）要求，把汛期安全生产和综合防灾作为一项重点工作认真抓好。要在当地政府的统一领导下，认真贯彻落实科学发展观，进一步建立完善建设系统防汛工作体系，认真落实防汛责任制，不断提高建设系统安全防汛和处置突发事件的应急能力，保障人民群众生命财产安全。

　　二、制定和完善防汛预案

　　各地应结合本地区的具体情况，针对房屋建筑、建筑施工现场、市政公用基础设施、建筑高边坡工程和风景名胜区等建设系统防汛工作的重点方面和防范环节，认真研究、制定和完善防汛预案，抓好防汛预案各项措施的落实工作，做到职责明确、预警及时、指挥得当、响应迅速、措施到位、防范有效。

　　三、加强防汛抢险队伍建设和物资保障工作

　　要加强防汛抢险队伍建设，结合防汛预案和曾发生过的灾害事故，开展形式多样的培训和演练，切实提高防汛人员的实际操作能力和防汛抢险队伍对汛情、灾情的处置能力，确保防汛抢险工作快速有效。要提前做好防汛物资的准备工作，建立健全防汛物资储备台帐，建立物资调度平台，注意检查并及时更换不符合使用要求的防汛物资，以保证防汛物资的及时调用。

　　四、落实防汛责任制度

　　各地建设主管部门要在当地政府及其防汛指挥机构的统一领导下，根据工作职能，制定防汛责任制度。要明确房屋建筑、建筑施工工地、城市公共交通（含地铁、轻轨）、城市桥梁、供水、排水、供气、市容环卫、风景名胜区等管理部门和单位的防汛责任，完善防汛行政领导责任制和防汛抢险队伍责任制，建立防汛责任追究制度。重点防汛部门和单位要将汛期抢险抢修值班电话对社会公布，接受社会监督。

　　五、突出重点环节，严格做好检查落实工作

　　各地建设主管部门应突出重点环节，结合本地区房屋建筑、建筑施工现场、市政公用基础设施、建筑高边坡工程和风景名胜区的具体情况，在做好防汛预案基础上，认真做好检查落实工作。有关工作要点，详见附件《防汛重点环节和重点工作措施》。

　　六、密切协调配合，加强防汛监管

　　各地建设主管部门要加强与国土、气象等部门的协调配合，认真做好汛情预报、监测、预警工作，最大限度地减少灾害造成的损失。各地建设主管部门的负责同志要亲自带队，深入基层，加强对基层防汛工作的帮助指导和监督检查。对发现的问题和隐患，要责成有关责任主体及时进行整改，并对整改情况进行核查，确保防汛各项措施落到实处。建设主管部门和有关单位负责同志及工作人员要坚守岗位，及时了解掌握汛情动态，对发现的紧急情况要迅速上报和及时处置。

　　七、认真做好防汛总结工作

　　汛期结束后，各地要从防汛应急体制、机制、政策法规和预案实施等方面进行全面系统的总结，提出加强和改进防汛工作的目标、措施，以及完善相关政策法规、技术标准和防汛预案的具体意见，为做好今后的防汛工作积累经验。对在防汛工作中做出贡献的单位和个人，要进行表彰。对于防汛工作不力的，要予以严肃批评；对于玩忽职守的，要依法追究相关责任单位和人员的责任。

　　附件：防汛重点环节和重点工作措施

防汛重点环节和重点工作措施

　　一、房屋建筑

　　1、汛期到来前，各地房地产管理部门要在指导监督房屋产权人及使用人对房屋安全进行自查自报的基础上，组织有关专业人员，对存在安全隐患的房屋进行重点检查，掌握房屋安全的实际状况。特别是对建筑年代较长、建设标准较低、严重失修失养的直管公房要组织复查，并做好记录和建立台帐。做好简易房、棚户区以及临时性建筑的防汛检查工作。

　　2、房屋产权人是房屋使用安全的责任人。对存在安全隐患的房屋，房地产管理部门必须跟踪监管，督促房屋产权人在汛期到来前进行有效治理，并做好汛期排险解危的各项准备工作。要在汛期到来前，督促做好房屋的屋面和地表排水、防渗防漏设施等功能性检查工作。督促完成木结构房屋加固，屋面严重破损房屋的翻建挑顶等工程。督促疏通、清掏平房院落的下水设施，疏浚低洼院落的排水明沟，排除可能引发房屋倒塌事故的各种隐患。对整体危险或局部危险的房屋，房地产管理部门要配合有关部门动员住户迁出，确保人员生命安全。

　　3、有台风、大雨预报时，房屋产权人及使用人要重点对房屋地下室排水设施、附设房屋主体的广告牌、距离房屋较近的高大树木等进行安全性检查。对检查发现的问题，要逐一进行整改。房屋产权人及使用人自行整改确有困难的，应尽快报告政府有关部门予以解决。

　　4、要指导并督促房屋产权人及使用人在汛期加强对房屋的巡查，及时向当地房地产管理部门报告可能出现的险情与处置情况。房地产管理部门要建立并严格执行汛期值班制度，发现房屋险情，要迅速组织专业力量赶赴现场抢险，并视险情的实际情况，及时向当地政府及有关部门报告。

　　5、要加强雨后检查，防止房屋漏雨情况的加重，应充分利用降雨的间隙时间，积极抢修漏雨房屋。

　　汛期后，对仅采取临时支顶、加固，住户已迁出的房屋，应进行严格的安全检查，确认符合安全使用条件后，住户方可迁入。要认真做好汛期房屋住户投诉接待工作，对住户反映的房屋危险、漏雨等问题，房地产管理部门要派人赴现场检查处理，杜绝冷淡、推诿等现象发生。

　　6、要督促乡镇、村防汛责任人指导房屋产权人及使用人对存在安全隐患的农房，在汛期到来前进行认真排查，及时消除安全隐患。各地要结合新农村建设，并根据本地区的实际情况，抓紧建设汛期避险场所，落实临时避险措施。要通过电视、广播等多种形式加大防汛知识的宣传力度，切实提高广大农民的防汛意识和自我防范能力。

　　二、市政公用基础设施

　　1、各地市政公用基础设施管理部门和单位要把确保汛期的城镇公共交通（含地铁、轻轨）、供水、排水、供气、道路、环境卫生等市政公用基础设施正常运行，作为防汛工作的重点认真抓好。要做好易受暴雨侵袭、雨水浸泡的道路、桥涵、地铁、下沉式立交桥和其它市政公用基础设施的畅通和运行情况的检查，及时检查排水泵站、疏通排水井和地下排水管线，对低洼积水严重区域，配备专门的排水设施。

　　2、建立并严格执行汛期重点地区、重点市政公用基础设施的巡查制度。各地市政公用基础设施管理部门和单位要设专人巡查地铁、轻轨、供水、排水、供气等市政公用基础设施的运行情况，重点检查引配水、排水闸站，全面检修排涝泵站、机电设备，发现问题及时处理。

　　3、有台风预报时，要对行道树、大型广告牌、公交站亭、路灯等公用设施及时检查加固并派专人巡回检查，并布置开展清除枯树断枝工作。对城市大型户外广告牌，由各地城市管理部门统一实行有效的防台风处置，及时加固或拆除，避免发生意外事故。

　　4、汛期中对市政公用基础设施突发的险情，市政公用基础设施管理部门要责成有关抢险队伍及时赶赴现场，积极抢险抢修，并按规定及时将有关险情和处理情况上报有关部门。

　　三、建筑施工现场

　　1、各地建设主管部门和有关单位要督促施工企业，做好施工现场的防汛工作。汛期要注意根据天气和气候变化，合理安排施工进度和工序，确保施工安全。

　　2、加强对基础开挖、土石方施工的检查、监控。重点检查基坑壁的有效支护，在施工现场要设置观测点，随时观测基坑边坡及毗邻建筑物、构筑物的变化，及时消除安全隐患。要配备足够的排水设施，确保排水及时，防止基坑坍塌。

　　3、搞好脚手架的安全防范，要重点检查立杆基础与排水措施的落实情况及拉结状况，做到基础平整、坚固，排水通畅，拉结有效，确保脚手架稳固、牢靠。

　　4、要强化对施工现场临时建筑和塔吊、施工用电等危险性较大部位和环节的检查，重点检查塔吊等大型机械设备固定状况和各种安全装置灵敏程度，提高设备抗台风、防雨、防雷击和防倒塌性能。

　　5、施工现场临时用电必须严格遵守标准规范，尤其要对变（配）电室做好防雨措施，汛期所有施工现场临时用电除照明、排水和抢险用电外，其他电源必须全部切断。在雨后继续施工前，首先要检查所有用电设施和线路的安全性，经检查符合要求后，方可投入使用。

　　6、做好对施工现场的宿舍、伙房、办公室和仓库等临时设施的安全状况的排查工作。汛期前，要加强施工人员的防汛教育，提高其防护意识，并讲解有关的避险路线、避险地点和避险方法。汛情期间，宿舍要设专人负责，实行昼夜值班。对有安全隐患的临建宿舍的住宿人员要撤到安全地带。

　　7、要加强对位于学校、集贸市场、城区人行路边等人口密集地段的施工现场临时围墙的安全检查，对存在不安全隐患的，要立即采取整改措施，对不能保证人身安全的，要坚决予以拆除，以防止发生坍塌和坠物伤人事故的发生。

　　8、大风、暴雨等恶劣天气结束后，应对施工现场各个部位、各个环节进行认真细致的检查，符合开工条件要求并经总监签发开工令后，方可进行重新施工。

　　四、建筑高边坡

　　1、各地建设主管部门要特别关注强降雨极易引发山洪和滑坡、泥石流等地质灾害的问题，认真做好建筑高边坡工程的防汛工作，提早准备、狠抓落实、有效应对可能出现的汛情、险情、灾情。

　　2、做好汛期建筑高边坡工程安全检查工作。汛前，各地建设主管部门要组织有关专业人员，对本地区已有和在建的建筑高边坡工程进行检查。重点检查已有建筑高边坡工程安全责任单位和人员是否已落实，有关责任单位是否开展了防汛检查维护，同时要加大对靠近城乡居住密集区、中小学校等重点部位的建筑高边坡工程现场的巡查力度。

　　3、加强对建筑高边坡工程的动态监测工作。经监测发现建筑高边坡工程有安全隐患或其周围有异常情况时，检查人员和责任单位要立即向主管部门报告。主管部门要立即部署预防措施，做好紧急避险疏散的各项应急准备，并组织责任单位和有关力量采取切实有效措施，积极预防建筑高边坡工程的滑坡、崩塌事故的发生。

　　五、风景名胜区

　　1、风景名胜区要加强对景区（点）内的山体松动岩石、游览道路容易塌方的地段、水域的排险和加固；对一时难以整改的危险区域和场所要增加和设置安全警示标志，并派专人值班；对景区内道路和通往景区道路的危险地段要认真排查，及时清除安全隐患。在汛期，要加大景区公路、游道、危险地段、重点景区、观景台等地点的安全巡查力度，特别要加强因山洪引起的泥石流、滑坡等地质灾害地段的巡查预防力度，加强安全保卫工作并采取有效的防范和排险措施。做好景区树木（尤其是古树名木）和景区设施的防护加固工作。

　　2、加强汛期旅游项目的防范和监控。在水位、水流超过警戒线时，有关风景名胜区要立即停止运营水上游览项目。在恶劣天气条件下，严禁组织漂流、漂游、登山、攀岩等活动，严禁游客进入山体易发生滑坡地带、低洼地带等危险区域游览。

　　3、积极进行洪灾骤发时的游客疏导。在洪灾骤发时，对游人集中、情况复杂、危险地段，如水面、出入口、桥梁、通道、阶梯、悬崖、水岸等，特别是对水上游览项目和容量有限、易发生意外事故的风景点，要组织专门力量，加强值勤，紧急疏导。因发生自然灾害造成游客滞留时，要及时报告当地政府及有关部门，并迅速组织抢险和自救，最大限度地减少灾害损失。