山东省青岛市政府


青岛市劳动安全监察暂行规定
市政府


第一章 总 则

第一条 为切实保障职工在劳动过程中的安全，促进社会主义现代化建设事业的顺利发展，根据一九八三年《国务院批转劳动人事部、国家经委、全国总工会关于加强安全生产和劳动安全监察工作报告的通知》和全国安全生产委员会〔1985〕1号文件精神，结合我市情况，特制定
本规定。

第二条 本规定适用于本市范围内的各有关部门和全民所有制、集体所有制的企事业单位以及中外合资、外资经营企业（以下简称企业）。

第三条 各企业要认真贯彻执行国家有关劳动安全的方针、政策、法规、指示，建立健全劳动保护和安全生产的规章制度及操作规程。各级领导干部要坚持“管生产必须管安全”的原则，树立“安全第一”的思想，认真做好本单位的劳动保护和安全生产工作。市、县、区劳动部门要根
据国家劳动安全法规规定，对企业单位的安全生产进行监督检查，定期向上级综合报告工作，提出工作建议，推动本地区劳动安全工作的开展。

第四条 企业及主管部门要按照国家有关规定，建立健全劳动安全管理机构，配备专管人员。各级劳动安全管理人员要保持相对稳定，不要随意变动他们的工作。

第五条 企业要认真做好预防职业病和职业中毒工作，每年从固定资产更新和技术改造资金或企业留成中提取适当比例的经费（一般为10％－－20％，矿山、化工、金属冶炼企业应大于20％），用于改善劳动条件。企业在新建、扩建、改建工程和挖潜、革新改造项目的设计、施
工时，要与劳动保护和安全生产的设施同时设计、同时施工、同时验收投产。从国外引进设备，凡可能在生产中产生危害的，必须同时引进或国内制造相应配套的防护设备，否则不得使用。

第六条 企业及主管部门要定期组织安全生产检查，及时消除事故隐患。要对职工定期进行安全知识教育和安全技术培训，按照规定认真做好新工人入厂三级教育、调换工作人员的教育和对特种作业人员的培训考核工作。

第七条 企业及主管部门必须严格执行国务院《工人职员伤亡事故报告规程》。对劳动安全工作成绩显著的先进集体和个人，应给予表扬和奖励；对违反有关规定造成职工伤亡事故；职业病和职业中毒者，要查明原因，追究责任，严肃处理。

第二章 安全生产责任制

第八条 坚持安全第一、预防为主的原则，搞好安全生产，是经济管理、生产管理部门和企业领导人和重要职责。

第九条 局长（经理）安全职责：
一、局长（经理）对本局（公司）的安全生产工作负全面领导责任；副局长（副经理）协助局长（经理）对各自分管范围内的安全生产工作负责；总工程师对安全生产技术负全面责任；
二、贯彻执行国家劳动保护、安全生产法令、制度和上级规定，定期布置检查本系统所属单位的安全生产、劳动保护工作；
三、定期组织安全检查，对重大事故隐患，指定有关部门限期整改；
四、支持劳动安全部门的工作，定期召开安全工作会议，研究解决有关劳动保护、安全生产的重大问题；
五、企业发生重大伤亡事故，分管局长（经理）要亲临现场、组织调查处理，并责成有关部门改进、落实防范措施。

第十条 厂长（经理）安全职责：
一、厂长（经理）对本单位的安全生产工作负全面责任；副厂长（副经理）协助厂长（经理）对各自分管范围的安全生产工作负责；总工程师（技术负责人）对安全生产技术负全面责任；
二、贯彻执行国家和上级劳动安全法规，把不断改善企业劳动条件，实现安全生产，文明生产作为企业全面管理的一项重要内容列入工作日程；在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作；
三、组织制订、修订各项安全管理制度，并督促贯彻执行；
四、在编制生产、财务、物资计划时，编制和审查劳动保护、安全生产的技术措施计划，并保证按规定提取的劳动保护技术措施费用专款专用；
五、组织定期安全检查，对存在的问题，制订措施，督促落实整改；
六、组织对职工的安全教育和安全技术培训、考核工作；
七、发生重伤以上事故，要亲临现场，组织调查处理，并负责组织制订落实防范措施。

第十一条 车间主任安全职责：
一、车间主任对本车间的安全生产工作负责；
二、贯彻执行上级劳动安全法规，积极完成上级布置的安全工作，在组织好本车间生产的同时，组织管理好劳动安全工作；
三、负责本车间安全管理制度的制订和机械设备使用过程中的安全管理；
四、具体组织实施本车间安全技术措施计划，不断改善劳动条件；
五、对新工人、调转工种的人员，组织进行具体的安全教育，未经教育，不得分配独立作业；
六、负责组织每月一次全车间安全、卫生检查，及时解决安全生产中存在的问题；
七、发生事故立即组织抢救和报告，并保护好现场，在劳动安全部门指导下，负责事故的调查和处理，并落实防范措施。

第十二条 工段长、值班长和班组长安全职责：
一、组织工人学习安全技术知识，严格执行安全规章制度和操作规程；
二、进行每日班前班后检查，制止违章冒险作业；带领工人正确使用防护用品，搞好作业场所的安全卫生；
三、严格执行交接班制度，开好班前会，具体安排解决生产中有关劳动安全方面的问题；
四、负责对新工人和调转工人的具体岗位教育，在他们没有熟练掌握安全操作技术之前，不得分配其独立作业；
五、保持机械设备、安全装置及其附件整洁完好。发现隐患要及时排除；不能解决的，要迅速上报有关部门；
六、发生伤亡事故立即进行抢救，保护现场，迅速报告，并具体落实防范措施。

第十三条 车间安全员职责：
一、认真贯彻执行上级有关安全生产的指示和规定，协助车间领导做好安全生产工作；
二、协助车间领导对新工人进行车间安全教育和考核，参加制订或修订车间安全技术措施计划，并负责督促实施；
三、深入现场进行安全检查，遇有紧急情况或违章作业有权停止其工作，并立即报车间领导处理；
四、负责本车间事故统计、上报，参与事故调查，督促落实整改措施。

第十四条 班组安全员职责：
一、协助班组长做好班组安全教育工作；
二、检查督促工人认真执行安全操作规程和各项安全生产制度，制止违章作业；
三、检查交接班制度执行情况，发现不安全问题及时报告领导解决；
四、参加轻伤事故的调查分析，协助领导落实防范措施。

第十五条 工人安全职责：
一、认真学习和严格遵守安全规章制度和操作规定，积极参加各项安全生产活动；
二、爱护和正确使用设备、工具和个人防护用品，发现事故隐患及时报告有关领导；
三、不违章作业并随时制止他人违章作业；
四、拒绝违章指挥。

第十六条 劳动安全部门职责：
一、协助领导组织推动安全工作，贯彻执行国家劳动保护安全生产法规，对本单位劳动安全工作实行监督检查；
二、综合分析研究劳动安全工作中的突出问题，及时向领导或有关部门提出改进工作的意见；
三、参加汇总和审查本单位安全技术措施计划，督促按期实施，对所需经费的提取和正确使用，负责监督实施；
四、参加新建、扩建、改建工程项目的设计审查、验收和试运转工作，对不符合劳动安全规定的工程、设施，有权制止施工和投产；
五、协助领导组织制订和修订全厂性的安全管理制度和安全技术操作规程，并监督贯彻执行；
六、组织对所属安全管理人员、特种作业人员。新工人和所有职工的安全技术知识的教育、培训和考核工作；
七、负责做好伤亡事故的报告、统计工作，参加伤亡事故的调查处理的工作鉴定，按照“三不放过”的原则，协助有关部门，提出防止事故的措施并督促按期实现；
八、协助领导组织好安全大检查，经常进行现场巡回检查，制止违章作业或违章指挥；在紧急情况下有权停止作业，并立即报告领导研究处理；
九、督促有关部门做好职工劳逸结合、防尘、防毒和女工保护工作，监督劳动防护用品的正确使用。

第十七条 设备动力部门安全职责：
一、负责各种机械、动力设备、压力容器、通风排气装置、安全防护装置的维修和管理，保证安全装置齐全有效；
二、制订或审订有关设备制造、改造方案，组织编制设备大检修的安全措施计划，并确保实施；
三、定期检查各种机械设备，保证其经常处于安全完好状态，对危及人身安全的机械、设备禁止使用；
四、协助有关部门做好特种作业人员的安全技术培训和考核工作；
五、参加有关伤亡事故的调查分析，从机械设备上落实防范措施。

第十八条 技术、工艺、科研部门安全职责：
一、按照劳动安全卫生要求，参与编制、修订安全操作规程和制定工艺规程；
二、采用新工艺、新材料和进行技术革新、技术改造、新产品试制以及引进设备，必须任命安全卫生要求；
三、参加有关事故调查分析，从技术、工艺上落实防范措施。

第十九条 生产、计划、调度部门安全职责：
一、在计划、布置、检查、总结、汇报生产时，必须同时计划、布置、检查、总结汇报安全工作，并从人力、物力、财力上保证安全技术措施的实施；
二、严格执行安全生产规章制度和安全操作规程，禁止违章指挥；
三、根据劳动安全卫生要求，采取有效措施，解决生产过程中不安全、不卫生的有害因素，确保作业人员的安全和健康；
四、合理安排生产计划，搞好均衡生产，注意职工的劳逸结合。

第二十条 基建部门安全职责：
一、严格执行“三同时”的要求。新建、扩建、改建工程项目必须有保证安全生产和防止尘、毒危害的设施，使之符合国家有关安全卫生和环境保护等规定，审查施工计划时，对不符合“三同时”要求的不得批准施工；
二、基建工程竣工后，报请上级劳动、安全、保卫（消防）、环保、卫生部门和工会组织进行验收，对不符合安全、卫生要求的，负责组织改进；
三、负责对危险性建筑物的检查、鉴定和处理。

第二十一条 供销部门安全职责：
一、负责安全技术措施用料和防护用品的采购；
二、严格危险物品管理和仓储管理；
三、采购的各种器材、设备，必须符合国家有关安全质量标准要求。

第二十二条 运输部门安全职责：
一、教育督促驾驶人员和装卸作业人员严格遵守公安、交通和港务监督等部门的各项安全规定和企业有关规定；
二、协助做好车辆、船舶及驾驶人员的年度检审和交通肇事的调查及善后处理工作。

第二十三条 财务部门安全职责：
一、确保安全技术、劳动保护经费的支出，并监督使用；发现挪用或扩大使用范围的，应停止付款并报领导处理；
二、协助有关部门执行安全生产奖惩制度。

第二十四条 劳动工资部门安全职责：
一、合理使用劳动力，调整不适应有毒、有害、高温及高处作业的人员；
二、研究制订工人技术标准、调资、晋级考核和新工人转正定级条件时，必须包括安全技术标准和条件；
三、新工人、代训工、实习生等入厂和职工调换工种时，应及时通知安全部门，协助搞好安全教育；
四、协助领导制订和执行安全生产奖惩制度；
五、参加伤亡事故调查处理，负责组织工伤鉴定及伤亡事故的善后处理。

第二十五条 卫生部门安全职责：
一、积极配合有关部门提出改善劳动条件的要求与建议，搞好工业卫生和职业病防治工作。做好卫生保健和女工“四期”保护工作；
二、对高温、高处、有毒、有害作业人员建立健康卡片，定期进行身体检查，发生禁忌症患者及时通知劳资部门或车间安排适当工作；
三、负责人身事故的抢救和治疗，对受伤人员的伤害程度，提出鉴定依据；
四、负责医疗卫生和工业卫生的宣传教育，普及防治中毒、中暑、触电、职业病等知识；
五、协助有关部门对有毒、有害作业的环境进行定期监测，将监测情况及时通知有关部门并提出改进意见。

第二十六条 宣传、教育部门安全职责：
一、宣传劳动安全工作的方针、政策，推动劳动保护和安全生产工作的开展；
二、将安全教育内容纳入职工文化、技术教育计划，组织职工学习安全技术知识；
三、协助有关部门做好新工人的入厂安全教育。

第二十七条 保卫部门安全职责：
一、根据《中华人民共和国消防条例》和上级有关规定，对本单位消防工作实行监督检查，并协助领导搞好消防工作；
二、经常组织消防专业检查，督促整改火险隐患；
三、合理配置消防设施、器材，做好维护保养，保证齐全有效；
四、参加新建、改建、扩建工程设计审查和工程竣工验收，认真执行《建筑防火设计规范》要求；
五、组织专职、义务消防队和职工进行防火、灭火训练，积极开展防火宣传教育；
六、发生火灾事故，要积极组织扑救并保护现场，按照“三不放过”原则，进行调查处理和上报工作。

第二十八条 行政部门安全职责：
一、负责清凉饮料、保健食品、防护用品的供应发放；
二、搞好饮食卫生，防止食物中毒；
三、负责对所属人员的安全教育。

第三章 劳动安全监察

第二十九条 劳动安全监察机构的设置。市劳动局设劳动安全监察科，负责对全市企业的劳动 安全工作实行监督检查；县、区劳动局设劳动安全监察股或配备专职人员，负责对所属企业的劳动安全工作实行监督检查，在业务上受市劳动安全监察机构的指导。

第三十条 各企业主管部门，应设置具有安全监察性质的职能机构或配备专管人员，负责贯彻执行国家有关劳动保护、安全生产法规，同时监督检查和综合管理本系统的劳动安全、工业卫生工作，在业务上受市、县、区劳动安全监察机构的指导。

第三十一条 劳动安全监察机构根据工作需要，设劳动安全监察员，也可从有关部门和企业劳动安全干部中选任。劳动安全监察员要按照干部“四化”的要求，从具有较高的政策思想水平、作风正派、坚持原则、身体健康、熟悉劳动安全技术和劳动卫生工作知识的高级工程师、工程师
、助理工程师和具有五年以上劳动安全实际工作经验的技师、技术员、劳动安全管理人员中选任。

第三十二条 劳动安全监察员由市劳动局审批，并颁发《青岛市劳动安全监察员证书》，报省劳动局备案。

第三十三条 市、县、区劳动安全监察机构的主要职责权限：
一、草拟有关劳动安全规定、条例、办法和标准；并监督检查有关部门和企业对各项劳动安全法规的贯彻执行；
二、参加新建、改建、扩建企业和重大技术改造工程项目的设计审查和竣工验收工作，监督有关部门和企业做到劳动安全、工业卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；
三、负责统报伤亡事故情况和伤亡事故的调查和处理。在各有关部门对事故原因的分析和责任者的处理意见发生分歧时，提出结论性意见；
四、对违反劳动安全法规的有关部门、企业及主要责任者和有关领导人，根据本《规定》第五章的规定进行经济处罚或提交有关领导机关给予行政处分，对情节特别严重的提请当地司法机关依法处理；
五、对事故隐患或职业性危害严重的企业有权发出《劳动安全监察指令书》，明确指出整改的内容和时间，对逾期不改者，有权给予经济处罚或令其停产整顿；
六、监督检查企业改善劳动条件的计划制订、措施实施和经费提取使用情况，参加劳动安全科研成果和有关新技术（包括国外引进技术）、新工艺、新设备、新材料的鉴定工作；
七、组织开展劳动安全宣传教育工作，培训安全监察人员、安全管理干部和特种作业人员；
八、监督有关部门和企业做好女工和对未成年职工的特殊保护工作。

第三十四条 劳动安全监察员有下列职权：
一、在执行任务时，可随时进入企业现场进行安全检查，参加有关会议，调阅有关材料，向有关人员了解情况；
二、在执行现场检查时，企业应派人陪同前往，发现有危及人身安全的紧急情况时，可令其改正或停止作业，并通知企业立即处理；
三、在监察工作中，可以随时向领导部门和上级安全监察机构反映地区、部门和企业的劳动安全情况；
四、对违反安全生产规定的企业和个人提出处罚建议。

第三十五条 各级生产管理部门及企业的劳动安全监察员，除在本部门、本企业行使劳动安全监察职权外，根据劳动安全监察工作需要，劳动安全监察机构可随时调集他们完成指定的劳动安全监察任务。

第三十六条 劳动安全监察员应严守国家机密，遵守保密制度。

第三十七条 劳动安全监察员在执行任务时，应佩戴市统一制定的标志。

第三十八条 劳动安全监察员中工作成绩显著者，应给予奖励；对玩忽职守、滥用职权、循私舞弊者，要予以处分或依法惩处。

第三十九条 劳动安全监察机构在监察工作中，应与卫生、环保、公安、检察等部门和工会组织密切配合，互相协作。

第四十条 劳动安全监察人员，应密切联系群众，深入调查研究，坚持实事求是的原则。

第四十一条 各部门和企业的干部、工人，有权向各级劳动安全监察机构反映企业事故隐患、职业危害等有关情况。任何单位或个人都不得对揭发人进行打击报复。

第四章 工伤事故调查处理

第四十二条 企业对职工在生产劳动过程中所发生的伤亡事故，均按本规定执行。

第四十三条 企业发生重伤事故，要在一日内报告劳动安全监察机构和主管部门。

第四十四条 发生重大事故（死亡一至二人，或重伤三人以上），企业领导人要立即报告主管部门、当地劳动安全监察机构、工会和检察院，并迅速分别逐级转报省有关部门。对重大恶性事故（死亡三人至九人，或死、伤十人以上）、特大事故（死亡十人以上，或死、伤二十人以上）
，除及时报告上述部门外，企业还要直接快速报告市人民政府和企业主管部门。

第四十五条 发生伤亡事故的企业，要积极抢救伤员，保护现场。因抢救伤员和防止事故扩大，需要移动现场物件时，必须作出标志、拍照或绘制事故现场图。事故现场的清理，如无特殊原因，必须经调查单位和当地劳动安全监察机构、工会和检察院同意。

第四十六条 各类伤亡事故，分别由下列人员和单位负责组织调查：
一、轻伤事故，由车间主任负责；
二、重伤和轻伤多人事故，由企业领导人负责；
三、重大事故，由企业主管部门负责；
四、重大恶性事故、特大事故，由市人民政府或指定有关部门负责。

第四十七条 重大恶性事故和特大事故发生后，要由人民政府指派的领导人或由经济管理部门领导人负责组成调查组或调查委员会，负责对事故的调查工作。劳动安全监察机构、工会和检察院要派员参加。

第四十八条 在事故调查中要分清事故性质：
一、责任事故，指因有关人员的过失而造成的事故；
二、非责任事故，指由于自然界的因素而造成不可抗拒的事故；或在发明创造、科学实验活动中发生的无法预料的事故。

第四十九条 在事故调查中，要认真查清事故原因，明确事故责任者并提出处理意见。如对事故的分析和事故责任者的处理意见不一致时，按第三十三条的规定，由劳动安全监察机构提出结论性意见。

第五十条 事故原因查清后要认真吸取教训，制订改进措施，指定专人负责，限期完成。

第五十一条 重大事故自发生之日起，限二十日内提出事故调查处理报告，特殊情况亦不得超过一个月。参加调查组的人员，均须在事故报告上签字。

第五十二条 发现破坏性事故时，应按各级安全生产责任制的规定，分清事故的直接责任者、主要责任者和领导责任者。
一、其行为与事故的发生有直接关系的人，为直接责任者；
二、在直接责任者中，对事故发生起主要作用的人，为主要责任者；
三、对事故的发生负有领导责任的人，为领导责任者。一起事故涉及多方面责任时，要分清主次轻重，分别予以追究。

第五十四条 有下列情形之一时，应当追究有关领导人的责任：
一、由于安全生产规章制度、操作规程不健全，无安全技术措施或审批贯彻不及时，职工无章可循，造成死亡事故的；
二、未按规定对职工进行安全教育和技术培训，或职工未经考试合格就上岗操作，造成伤亡事故的；
三、因设备超过检修期限，超负荷运行或设备有缺陷，造成伤亡事故的；
四、因作业环境不安全，或安全装置不齐全，造成伤亡事故的；
五、由于挪用安全技术措施经费，造成伤亡事故的；
六、违反职业禁忌症的有关规定，造成伤亡事故的；
七、在施工中违反设计规定和由于擅自修改设计，造成伤亡事故的；
八、在事故发生后仍未采取防护措施，致使同类事故重复发生的；
九、在没有防尘防毒设施的条件下，或未向承包单位说明尘毒危害的情况下，由于将有尘毒危害产品的生产和加工，外包、扩散或转嫁给集体所有制和乡镇企业，造成伤亡事故和严重后果的；
十、在推行经济承包，或实行对外承包时，只强调生产而未把安全作为承包条件，造成伤亡事故的。

第五十五条 有下列情况之一时，要着重追究企业或主管部门负责人的责任：
一、发布违反劳动安全法规的指示、决定和规章制度，因而造成重大伤亡事故的；
二、无视劳动安全监察机构的警告，未及时消除隐患而造成重大事故的；
三、安全工作无人负责而造成重大事故的。

第五十六条 有下列情况之一时，应当追究肇事者或有关人员的责任：
一、由于违章作业或违章指挥，冒险作业造成伤亡事故的；
二、玩忽职守，违反安全责任制和操作规程及有关安全技术措施，违反劳动纪律造成伤亡事故的；
三、发现有发生事故危险的紧急情况，不立即报告，不及时采取措施造成伤亡事故的；
四、由于擅自挪用、拆除、毁坏安全装置和设备而造成伤亡事故的；

第五十七条 事故责任者或其他有关人员，有下列情况之一时，应从重处罚：
一、对发生重伤或死亡事故，隐瞒不报，或无故拖延报告的；
二、在事故调查中，隐瞒事故真象，弄虚作假，甚至嫁祸于人的；
三、事故发生后，由于不负责任，不积极组织抢救或抢救不力，造成更大伤亡和损失的；
四、事故发生后，不认真吸取教训，采取防范措施，致使同类事故重复发生的；
五、违反本规定程序，滥用职权，擅自处理或袒护、包庇事故责任者的；
六、对批评、制止违章行为，如实反映事故情况的人员进行打击报复的。

第五十八条 对伤亡事故的责任者，应根据情节轻重和损失大小，分别予应得的处分。
对重伤、轻伤多人事故的主要责任者，应酌情给予行政处分，或者处以罚款。
对重大事故的直接责任者、主要责任者，重大恶性事故和特别重大事故的领导责任者，应给予记过以上行政处分。或者处以罚款。其中情节严重、触犯刑律的，应提请司法机关依法惩处。
第五十九条 凡受警告、记过、记大过处分的，在处分不满半年；受撤职处分，在处分不满一年；受留用察看处分，在未恢复正式职工以前，都不得评奖、提职或晋级。

第六十条 对事故责任者给予行政纪律处分的，审批部门自收到事故调查处理报告之日起，应在十五天内结案，特殊情况也不得超过一个月。

第六十一条 职工伤亡事故的调查处理报告，必须按下列程序，经过审查批复后方可结案：
重大事故和重伤事故，由企业提出处理报告，企业主管部门审查财政部，报市劳动安全监察机构批复。如处分涉及县、区、市管理的干部，应分别转报县、区、市有关部门批复。省直属企业发生重大事故时，由企业或企业直接主管部门提出处理报告，征得市劳动安全监察机构同意，报
省主管厅、局批复；
重大恶性事故，由市人民政府提出处理报告，如处分涉及省管干部，应转报省有关部门批复后由省劳动安全监察机关审查结案；
特大事故，由市人民政府提出处理报告，经省劳动安全监察机关审查后，转报省人民政府批复，处理结果报劳动人事部备案。

第六十二条 事故处理结案后，必须认真执行对事故责任者的处分决定，向全体职工宣布，并装入本人档案。对有意拖延或拒绝执行的，要追究有关领导人的责任。

第六十三条 在本市境内的外资、中外合资企业发生伤亡事故，也应按本规定的有关条款进行事故报告和调查。对事故责任者的处理，应根据我国有关法规，由有关部门做出裁决。

第五章 奖惩

第六十四条 根据国务院发布的《企业职工奖惩条例》的规定，对于认真贯彻国家劳动保护、安全生产法规，在防止职工伤亡事故、职业病和改善劳动条件方面做显著成绩；或在排除事故隐患，事故抢险救护中有功，使国家和人民利益免受损失的单位、集体和个人，应给予表彰奖励。


第六十五条 对于违反劳动安全法规，除给予必要的行政处分外，导致工伤事故的企业要由劳动安全监察机构给予经济处罚。具体为：
一、重伤一人或一次事故累伤三人以上及急性中毒事故，罚款五百到五千元；
二、重伤二人或二人以上，罚款一千元到一万元；
三、死亡一人，罚款五千元至一万元；
四、死亡二人或二人以上，一般罚款一万元至五万元，最多不超过十万元；
五、新建、改建、扩建工程和技术改造工程项目，没有做到劳动、安全卫生设施与主体工程“三同时”的，不准投产使用，违反“三同时”规定的，除令其补齐劳动安全、卫生设施外，并处以罚款五千至五万元，逾期仍不解决的，每超过一个月，增加罚款数额的百分之五，直到解决为
止；
六、企业车间内作业环境有毒、有害物质危害严重，造成职业病、职业中毒和中暑的，或作业岗位尘、毒及其它有害因素长期超过国家标准，在接到《劳动安全监察指令书》后，仍不采取有效措施改善的，罚款一千元至一万元；
七、不准将有尘、毒危害的产品的没有防护措施情况下外包、转包、扩散，如有违反，对发包单位罚款一千元到一万元；
八、违反《锅炉压力容器安全监察暂行条例》和《矿山安全监察条例》规定，或在接到《锅炉压力容器安全监察意见通知书》或《矿山安全监察意见通知书》后，逾期仍不解决的，对企业罚款一千至五万元；
九、存在重大事故隐患，有条件解决而不及时解决，在接到《劳动安全监察指令书》后，逾期仍不解决的，处以罚款一千到五万元。

第六十六条 对导致发生重大伤亡事故的企业领导人和有关责任者，除按照国家有关规定追究行政或刑事责任外，还要根据情节，处以本人月标准工资进分之十至五十的罚款。

第六十七条 有下列情况之一的企业，酌情加罚百分之五十至百分之百：
一、由于领导违章指挥或强令工人冒险作业造成伤亡事故的；
二、发生重大伤亡事故后。因未采取有效措施，一年内重复发生同类事故的；
三、发生重伤、死亡事故，隐瞒不报或谎报事故真相的；
四、存在重大事故隐患、有条件解决而不及时解决，接到《劳动安全监察指令书》后，逾期仍不解决，造成重大伤亡事故和严重后果的。

第六十八条 由于不可抗拒的自然灾害造成的伤亡事故，免予经济处罚。

第六十九条 对企业的罚款不得列入成本，必须从企业完成税后的自有资金中列支；对事业单位的罚款，应从单位自有资金中列支；对个人的罚款，由企业的财务部门从本人工资中扣除。

第七十条 对中央、省、市属企（事）业的罚款和县、区企业五千元以上的罚款，由市劳动安全监察机构执行；县、区企业五千元以下的罚款，由县、区劳动安全监察机构执行；所有罚款分别上交市或县、区劳动安全监察机构，再由市劳动安全监察机构集中缴市财政部门。这部分罚款
，主要用于全市的劳动安全工作。

第七十一条 企业在接到劳动安全监察机构的罚款通知书后，应于二十日内向指定银行缴纳罚金，逾期不缴的，按日增收千分之一滞纳金，缴纳罚金确有困难的企业，经执行机构批准后，可以缓交或分期缴纳，但最长不得超过一年。

第七十二条 受罚单位（个人）如对劳动安全监察机构的处罚有不同意见，在上缴罚款之后，可以向上一级劳动安全监察机构申诉。

第六章 附 则

第七十三条 乡镇、街道企业、农工商联合企业、校办企业和私营（个体）企业的经济处罚，可参照本规定执行。

第七十四条 本规定自一九八六年一月一日起施行，解释权属市劳动局。



1985年11月26日
构建中国刑事证据开示制度的法理思考

徐军


内容摘要

　　建立刑事诉讼证据开示制度，是抗辩式审判方式的重要标志，是世界各国刑事诉讼发展的必然趋势。在刑事诉讼法再修改之前，修改后的律师法赋予了辩护律师在审查起诉、审判阶段完全的阅卷权，表明在我国刑事诉讼中设立证据开示制度已是势在必行。通过比较国外刑事诉讼证据开示制度，可以看出其蕴含了诸多的法律价值。我国在构建证据开示制度时，需要建立证据开示的本体制度和相关的配套制度。

[关键词] 证据开示；域外制度比较；本体制度；配套制度


　　证据开示制度亦称证据展示制度，英文(Discovery或Disclose)，又译为证据再现、证据先悉，《布莱克法律辞典》是这么定义的：“了解原先所不知道的，揭露和开示原先隐藏起来的东西。”现在一般是指刑事诉讼的控辩双方，在开庭审理前，将各自掌握的一定范围的证据材料向对方开示的制度。一般认为，证据开示制度源于16 世纪下半期英国衡平法司法的实践，经长期发展而形成的。由于证据开示制度有助于真实客观地反映案件的事实，保证案件审判质量，同时有利于提高诉讼效率，节约司法资源,它现在已经成为西方大多数国家刑事诉讼制度的重要组成部分。在我国，虽然也有一些类似证据开示的规定，如刑事诉讼法121条规定，侦查机关应当将作证据使用的鉴定结论告知犯罪嫌疑人；第36条规定，辩护律师自案件审查起诉之日起可以查阅、摘抄、复制案件的诉讼文书、技术性鉴定材料。在实践中也有的实务部门进行了有益的尝试。 但是，并没有建立类似于英美国家的证据开示制度。目前学界要求在我国建立证据开示制度的呼声极高，特别是在刑事诉讼法再修改之前，修改后的律师法赋予了辩护律师在审查起诉、审判阶段完全的阅卷权，表明在我国刑事诉讼中设立证据开示制度已是势在必行。本文拟从域外证据开示制度的比较分析开始，对我国引入证据开示制度的必要性、可能碰到的障碍以及如何清除这些障碍作一个简要分析。

一、域外证据开示制度及其比较

（一）证据开示制度发展过程

1.英国的证据开示制度

　　在英国，为了保证被告人在审判前了解不利于他的证据并为法庭辩护作好准备，较早地就规定检察官应当将所有他所收集的证据向辩护方进行展示，但这些规定主要规定在法官的司法判例中。而且，在1967年《刑事审判法》之前并不存在辩护方向控诉方展示辩护证据的规定。由于在实务上不断出现在法庭突然提出所谓不在犯罪现场的辩护证据，对控方进行突然袭击，1967年《刑事审判法》规定，被告人准备在法庭审判中提出不在犯罪现场的辩护时，必须在开庭审判前的合理期限内通知控方。1984年《警察与刑事证据法》进一步要求被告人向控方事先开示专家证据，以便控方有一定的时间对其进行针对性的审前准备，并在法庭审理时进行有效的反驳。1987年《刑事审判法》再次扩大了辩方在严重诈骗案件中的证据开示责任。1991年成立的皇家刑事司法委员会又建议扩大辩护一方向控诉方展示证据的范围，理由是这不仅可以使控辩双方较早地为法庭审理作好准备，而且还可以缩短庭审时间，避免法庭审判陷入混乱。 为此，英国1996年《刑事程序与侦查法》对原有以判例法、成文法和行政规章为基础的刑事证据开示制度进行了系统的改革和完善，规定警察有义务将所有收集的证据进行记录与保存，控辩双方都负有向对方进行展示证据的义务，但这些展示义务在治安法院不具有强制性。

2.美国的证据开示制度
　　
　　美国司法制度有联邦和州两套体系，各州的司法体制也有差异，但都设立了证据开示的程序。《美国联邦刑事诉讼规则》未修改前，重点强调的是控方的证据开示责任。然而，近年来美国的证据开示制度也进行了改革，其基本趋势表现在两个方面：一是强化辩护方的证据开示责任。这是司法实践中经常出现突袭辩护的结果；二是证据开示的范围明显扩大。1993年修订后的《美国联邦刑事诉讼规则》扩大了证据开示的范围，规定如果被告方要求检控方开示出庭的专家证人姓名，那么检控方同样有权要求被告方开示这类证人名单。在1994年4月，《美国联邦刑事诉讼规则》顾问委员会提出建议，要求进一步修订规则第16条，解除对证人陈述的开示禁止，规定双方相互开示拟出庭的证人(非专家证人)名字以及在宣判前已经获得的证人陈述（如侦查人员在侦查中所作的证人陈述笔录)。同时还建议，作精神障碍辩护的被告方应向检控方开示对被告所作鉴定的专家证人的情况。对于违反证据开示制度的行为，根据《美国联邦刑事规则》的相关规定，法院可以采用四种制裁方式：命令该当事人进行证据开示；批准延期审判；禁止该方当事人提出未经开示的证据；做出其它在当时情况下认为是适当的决定。

3. 意大利的证据开示制度

　　在1988年以前，意大利实行的是一种职权主义的审判方式，检察机关提起公诉后，需要将所有的证据材料移送法院。1988年通过的意大利现行刑事诉讼法典，废除了卷宗移送式的起诉方式，创造了一种“混合式”的审判制度。除允许法定的少部分证据材料移送法院以外，其他大部分指控证据都只能在法庭审判过程中由检察官直接提出。为使辩护方的阅卷权不被剥夺，意大利刑事诉讼法典也确立了两方面的证据开示机制：一是在预审程序进行之前允许辩护方对检察官的书面卷宗进行全面查阅；二是在预审结束后和法庭审判开始之前，允许辩护方分别到检察机关和法院特别设立的部门查阅卷宗材料。

4、日本的证据开示制度

　　二战前的日本实行的也是职权主义诉讼模式，检察官提起公诉时，须向法院提交全部侦查所得的证据。辩护律师因此可以查阅存于法院的案卷和证据。二战后，日本效仿英美法系国家的相关做法，确立了“起诉状一本主义”的模式，与此相配套，日本也在刑事诉讼中建立一种证据开示制度。日本刑事诉讼法典第229条第1款的规定：“检察官、被告人或者辩护人请求询问证人、鉴定人、口译人或笔译人时，应当预先向对方提供知悉以上的人的姓名及住居的机会。在请求调查证据文书或者证物时，应当预先向对方提供阅览的机会。但对方没有异议时不在此限。”根据该条规定，在日本刑事诉讼中，实行控辩双方对等的开示原则。只要辩方准备向法院提出本方证据，就负有向控方开示证据的义务。辩方开示范围仅限于其已经决定请求调查的证据，对于无意请求调查的证据以及是否请求调查尚未确定的证据，没有向控方开示的必要。

（二）比较与分析

　　从以上论述来看，上述国家的证据开示制度虽然在具体运作上各有特色，但在制度构成上也具有不少共同特点。
　　一是在证据开示制度建立的初始目的上看，都是为了配合对抗制审判方式的需要。英美国家刑事诉讼传统就是一种对抗制诉讼，法官或陪审员居中裁判，审判前不能接触诉讼任何一方提出的证据材料，即控诉方向法院起诉时不能附带任何证据材料，所有证据材料只能在法庭审理时当庭提出。这样也就给辩护律师进行有效辩护带来困难，因为在庭审前没有了解控诉方的证据，也就没有办法在庭审时有针对性的提出有效辩护，而且辩护律师由于时间与手段上的劣势，取得的证据比较少，这样显然无法与控诉方进行对抗。如何解决这一问题，有效办法只有在庭审前控诉方将自己所收集的证据向辩护方展示，让其查阅。可以说，证据开示制度是程序正当这一大背景下对抗制审判方式的必然要求与结果。也正是如此，日本、意大利审判方式向对抗制转变后，证据开示制度也随之建立。
　　二是证据开示的主体上，不仅有控诉方也有辩护方。在英国，虽然开始之时，证据开示责任只在于控诉一方，但通过判例与立法，辩护一方也逐渐负有证据开示责任而成证据开示的主体。美国也是一样，也有一个从控诉方单方展示向控辩双方双向展示的发展过程。日本与意大利，由于是在借鉴英美国家比较成熟的立法经验上建立证据开示制度的，所以一开始就是一种双方的双向开示责任。为什么有这种转变，这与证据开示制度所承担的功能有关。初始时，证据开示制度主要解决的是辩护方的阅卷问题，即“平等武装”问题，但后来又逐渐演变出防止突袭指控或突袭辩护，提高诉讼效率的功能。而辩护方在庭审时才提出辩护证据，显然不利于这种功能的实现，因此，辩护方成为证据开示主体，也需要向控诉方展示辩护证据。
　　三是在证据开示内容上，控诉方开示的范围都要比辩护方开示的范围大。一般来说，开示的内容主要有：1.对拟出庭的证人、鉴定人的姓名、住址应相互提供；2.拟提交法庭的书证、物证，检查报告、鉴定结论应当开示。但总体上看，控诉方承担的开示责任大于辩护方，除了出于公共利益以外，控诉方一般都需要将自己所收集到的所有证据材料向辩护方展示，只要是有利于辩护方的，而不管是否打算在法庭上出示；相反，辩护方只需要在向控诉方展示打算在法庭出示的证据材料，其他不需要在法庭出示的证据材料不需要向控诉方展示。其理由，从控诉方来说，主要在于控诉方是国家机关，维护被告人的合法权益是其义务，而且其有着比辩护方更多的调查取证手段与能力，理应“照顾”辩护方；从辩护方来讲，则在于其取证手段差，而且辩护方虽然不能通过破坏控诉方证据基础来逃避刑事责任，但不仅没有帮助控诉方指控自己的义务，而且也不能禁止其利用控诉方的失职或漏洞来逃避刑事责任。
　　四是在证据开示的司法审查上，法官都扮演着非常重要的角色。如对证据开示争议享有裁判权；在没有预审或审前程序的国家，法官还有权对证据开示的过程进行监督；法官对不履行证据开示义务的任何一方还保有制裁的权力；对于检察官不准备在法庭上使用的证据材料的开示，某些国家法官拥有一定的自由裁量权。这是因为，证据说到底就是一种信息，信息不对称对于握有信息的人来说，往往能带来一些额外的利益。因此，对于身处对抗的诉讼双方来说，都希望从信息不对称的状态获取相应利益，这样冲突就难免发生。如何解决这些冲突，根据自然正义原理，只能对抗双方以外的中立的第三方来裁决。法院的介入为此具有正当理由。更何况，证据开示制度说到底是为法庭审判服务的，法院作为法庭审判的主持者，理应由其对开示过程中存在的争议进行裁决。

二、域外证据开示制度的功能

　　制度本身不是目的，其建立都是为了实现某种目的。证据开示制度亦是如此。从上述几个国家的证据开示制度来看，它们具有以下保障程序公正与提高诉讼效率的功能。
　　一是有效辩护。这是对于被告人而言的，也是证据开示制度的直接功能和初始目的。从介入时间来看，最先介入诉讼的是控诉方，尤其是对犯罪现场，最先到场的是控诉方的侦查人员，而辩护律师一般是在控诉方对被告人提出指控后才介入。由于时间的优势，控诉方掌握的证据材料明显优于辩护方。从调查取证手段来看，控诉方是以国家作为保障的，拥有多种多样的调查手段、技术与能力，再加上公民憎恨犯罪的心理，控诉方发现证据的可能性明显强于辩护律师。在这种“武装”不平等的情况下，如果不经过证据开示制度，完全凭自己的能力在法庭上进行对抗，辩护律师不可能进行有效辩护，被告人的辩护权就会一种虚置的权利。而且经过证据开示制度，控诉方在进入法庭审理之前必须将所收集的证据材料展示给辩护律师，就可以在一定程度上弥补双方天生武装不平等的状况。正为如此，在英美学者看来，证据开示制度的目的就是在于实现代表国家提起公诉的检察官与被告人之间的资源平衡，确保控辩双方尽可能做到“平等武装”。
　　二是有效公诉。这是对于控诉方而言的。一般人认为，证据开示制度的得益者是被告人。其实不然，实现证据开示制度，也有利于控诉方有效进行公诉。这主要是通过辩护方的证据展示责任与辩护方针对控诉方证据提出的异议来实现的。从以上论述可以看出，让辩护方承担一定的证据展示责任，这是证据开示制度的发展趋势。通过这种双向的证据开示制度，公诉也可以了解到辩护方将要在法庭中提出的相反证据，这样有利于控诉方在庭前做好公诉准备。 而且，辩护方针对控诉方提出的证据，往往会提出一些异议。通过这些异议，公诉方可以在庭前了解到控诉证据可能存在的问题，这样也有利于控诉方对于法庭可能出现的情况作好准备。
　　三是提高法庭审判效率，节约司法资源。这是对于法院而言的。这主要通过这些渠道得以实现：首先，伴随证据开示制度的往往会有一个争点整理功能，通过争点整理，就可以使法庭审判主要集中于诉讼双方有争议的证据问题，避免就没有争议的证据问题进行质证，从而提高庭审效率；其次，通过证据开示，可以避免诉讼双方在法庭上进行证据突袭，从而可以避免频繁的中止法庭审理，保证庭审的连续集中进行。这也可以提高庭审的效率；再次，证据开示，对于被告人而言，也就相当于对控诉方进行的一次“火力”侦查。经过证据开示，被告方可以对控诉方掌握的有罪证据的份量进行衡量，然后决定是否承认罪而避免正式法庭审理而采用辩诉交易程序或其他的简易程序来解决纠纷。这样，如果被告人经过证据开示后，认为控诉方掌握的证据足以使他被定罪判刑而与控诉方进行辩诉交易的或采用简易程序的，以换取较轻的定罪或刑罚，这就无形中提高了纠纷解决的效率。比如美国，被告方辩护交易的决定一般是在有关证据开示程序后作出的。
　　另外，在实行陪审团审理的英美国家，证据开示制度还有利于避免非法证据进入法庭审理而影响陪审团的公正审理。在英美国家，在证据开示过程中，往往还会对非法证据问题进行解决。如美国的针对非法证据提出的审前动议过程，也就是一次重要的证据开示过程。 通过对非法证据的排除，就可以避免这些证据进入法庭审理，从而影响陪审团公正地进行事实判断。